11月19日早间快讯

1、兴业证券携手恒生电子探索证券行业数智化转型

来源：证券时报

　　11月18日，记者获悉，兴业证券与恒生电子在杭州达成战略合作协议。本次兴业证券携手恒生电子，将重点围绕数字化、智能化、场景化，在产品创新、场景金融、财富管理、机构经纪、客户服务、风险控制、运营管理等多个业务领域展开深入合作，助力证券行业数智化转型。兴业证券董事长杨华辉希望这次合作能为兴业证券开放共享的金融科技生态注入更多活力。

2、华泰证券与彭博宣布启动全球战略合作

来源：e公司

　　e公司讯，华泰证券消息，11月18日，华泰证券与彭博联合宣布建立全球战略合作伙伴关系，双方将依托华泰证券领先的金融服务场景，以及彭博全球网络和数据，在金融科技、做市业务、指数产品、风险管理等多个领域展开合作，助力华泰证券的金融科技变革和国际化业务发展。

3、深交所同意赢时胜撤回定增股票申请文件

来源：智通财经网

　　赢时胜公告，公司与保荐人东吴证券股份有限公司于年11月16日向深交所提交了《深圳市赢时胜信息技术股份有限公司关于撤回向特定对象发行股票申请文件的申请》和《东吴证券股份有限公司关于撤回深圳市赢时胜信息技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的申请》，申请撤回申请文件。

4、又一海外巨头进军中国市场太平洋资管完成私募备案

来源：证券时报

　　e公司讯，继贝莱德、先锋领航、路博迈、富达之后，又有海外资管巨头进军中国市场。中基协数据显示，品浩海外投资基金管理(上海)有限公司于11月9日完成私募基金管理人登记。品浩海外投资基金管理(上海)有限公司由品浩投资管理(亚洲)有限公司(PIMCOAsiaLimited)全资控股。PIMCO即太平洋资产管理公司，专注于固定收益投资，由被业界称作“债券之王”的比尔·格罗斯创建，总部位于美国加州。

5、海通证券被自律调查！涉嫌为永煤集团违规发债提供帮助

来源：证券时报

　　此前中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)对永煤控股等相关机构启动的自律调查已经出现进展。11月18日，交易商协会网站公告，发现海通证券及其相关子公司涉嫌为发行人违规发行债券提供帮助，以及涉嫌操纵市场等违规行为，涉及银行间债券市场非金融企业债务融资工具和交易所市场公司债券。交易商协会将对海通证券及其相关子公司开展自律调查。

6、中证协与地方证券业协会完善纠纷调解协作机制

来源：上海证券报

　　日前，中国证券业协会(下称“中证协”)联合江苏省证券业协会在宁召开证券纠纷调解工作交流会。中证协秘书长张冀华在会上表示，开展调解工作是中证协与地方证券业协会自律协调机制下多项合作的重要组成部分，也是发挥行业自律管理优势的重要平台。中证协将从多个方面不断完善与地方证券业协会的纠纷调解协作机制。

7、交易商协会加强规范债券发行严禁发行人“自融”

来源：上海证券报

　　11月18日，中国银行间市场交易商协会发布《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范有关事项的通知》(下称《通知》)。《通知》重点围绕强化发行规范要求、限制发行人自融、加强关联方披露、维护簿记发行秩序等多个方面，加强市场纪律约束，促进市场健康发展。

8、港澳资讯2宗违法被罚承诺投资者收益及投顾记录缺失

来源：中国经济网

　　中国证券监督管理委员会海南监管局网站于昨日公布的行政处罚决定书(〔〕3号)显示，经查明，海南港澳资讯产业股份有限公司(以下简称“港澳资讯”)存在以下违法事实：

　　一、提供、传播误导投资者的信息，向投资者承诺证券投资收益

　　二、未按照有关规定保存有关文件和资料

9、中数智汇、海天瑞声11月27日科创板首发上会

来源：中国经济网

　　据上交所网站消息，上交所科创板股票上市委员会定于11月27日上午9时召开年第次上市委员会审议会议，届时将审议北京中数智汇科技股份有限公司，北京海天瑞声科技股份有限公司的首发事项。

10、天眼查荣获“年度最佳数字应用”市场影响力进一步扩展

来源：时刻头条

　　今年在北京举办的易观之星颁奖典礼上，经过多轮的公开公正的评选，大会选出了数字化领域的诸多优秀移动应用和企业。而在众多优秀的移动APP中，天眼查脱颖而出，获得新服务领域"年度最佳数字应用"。

　　天眼查不仅得到了市场的肯定，而且它的行业影响力同样可见一斑。先前，天眼查就已经全线预装进华为P30、Mate30等高端系列机型中。而就最近发布的华为Mate40，天眼查更是作为商业查询工具预装其中，深受广大商务人士的喜爱。

11、央行：考拉征信等4家企业注销企业征信业务经营备案

来源：新流财经

　　据央行营管部11月16日公告，考拉征信服务有限公司(下称“考拉征信”)因业务调整，主动申请注销企业征信业务经营备案。去年末，考拉征信曾被央视爆出涉嫌倒卖个人信息非法获利，彼时贝壳财经记者获悉，考拉征信业务和人员都已严重缩水。

　　去年11月，央视报道考拉征信涉嫌非法提供身份证返照查询多万次，获利万元，相关人员被公安机关带走。

12、与江苏银行达成深度合作TOP级城商行风控纷纷选择邦盛科技

来源:大众新闻

　　相比国有银行、全国性股份制银行,城市商业银行是中国银行业的重要组成。城商行在服务区域经济、发展普惠金融、提升金融服务等方面,充分发挥了本土金融机构的优势。近日,邦盛科技银行合作伙伴再添“大咖”,与江苏银行达成新实时反欺诈系统建设项目。

13、支撑金融数字化转型：法海风控大数据平台全面升级

来源:大众新闻

　　为给客户提供更好的智能技术服务，全面满足银行等金融机构风控数字化转型中，所出现的数据大规模聚合、加工、挖掘与治理等业务需求，近日，法海风控大数据平台迎来一次重磅升级，服务器集群进一步扩容，技术集成度进一步提高，将为客户提供更加高效、智能、稳定的大数据底层技术支撑，全面保障各类数据智能加工及风控功能模块的高效响应与运转。

14、知名财经大V非法卖研报赚2万，被罚52万！

来源：每日经济新闻

　　北京证监局11月16日公布的一份行政处罚书显示，因不具备投顾资格、违规包装成兴业证券投顾赚取知识付费收入，北京知可行及其实控人陈立锋、员工吕长顺近日接到北京证监局的罚单，处罚共计52万元。

　　处罚书显示，在年3月至年9月期间，北京知可行与兴业证券杭州清泰街营业部合作，通过“凯恩斯V”账户在同花顺旗下财经社区出售付费服务包，该付费服务包内容为一篇疫苗行业研究报告。北京证监局查明，北京知可行、陈立锋及吕长顺均未取得证券投资咨询业务许可。

15、申请再保险牌照信号，腾讯金融再发力保险业务

来源：时时企闻网观

　　期，根据多位知情人士的透露，原平安集团副董事长任汇川转任腾讯企业发展事业群(CDG)战略发展部特别顾问后，正在谋求申请一张再保险牌照，将通过服务直保公司切入保险业务。腾讯金融科技相关业务，或许将得到进一步发展。

16、首笔业务放款！瀚华担保联手腾讯打造供应链金融平台为产业赋能

来源：华龙网

　　金融科技正在为实体经济赋能。华龙网-新重庆客户端记者获悉，近日，由瀚华担保、腾讯联手打造的“瀚华云链”平台，成功实现首笔线上供应链融资业务放款。

　　据介绍，“瀚华云链”为供应链金融线上服务平台，充分应用腾讯AI、大数据、云计算、区块链等前沿技术，建成了企业数字身份认证、远程电子签约、量化风控决策、实时支付结算等系统模块，打通了面向企业的融资服务线上渠道。

17、贝壳金融业务Q3渗透率升至8.6%创始人左晖旗下P2P正加速清退

来源：金融虎

11月18日消息，昨日，贝壳找房（NYSE:BEKE）公布了自8月份IPO上市以来的首份季度财报。截至9月30日的财年第三季度，净营收为人民币亿元（约合30亿美元），较去年同期的亿元同比增长70.9%；净利润为万元（约合万美元），较去年同期的3.84亿元同比下降80%；不按照美国通用会计准则，第三季度调整后净利润为18.58亿元（约合2.74亿美元），较去年同期相比增长.6%。其中，包括金融业务在内的新兴服务版块净营收为人民币6亿元（约合1亿美元），同比增长.6%。

18、维信金科第三季度营收7.3亿元同比降29%：贷款撮合服务费减少54%

来源：金融虎

11月18日消息，今日，维信金科（）发布公告就1亿美元年到期的11.0%优先票据进行说明，同时披露其年第三季度财务报告。财报显示，第三季度，维信金科总收入7.26亿元人民币，较去年同期的10亿元同比减少29.4%；经营利润1.27亿元，同比增长58.8%；净利润.9万元，同比增长96.6%；经调整净利润为1.1亿元，同比增长4.8%。

19、开源证券旗下基金投资影视首次触“电”收益不菲

来源：证券日报

　　《哥斯拉2：怪兽之王》、《囧妈》、《如果岁月可回头》……

　　当你在看这些影视剧的时候，你或许不知道，这背后，也有陕西的资本投入。

　　是的，上述这三部影视作品背后，都有陕西本土券商开源证券旗下的私募股权投资基金开源思创的影子。

　　开源思创成立于年8月份，注册资本2.5亿元，由开源证券全资设立，影视领域为主要投资方向之一，参股的18家公司当中，含有“影业”二字的就有7家。

　　据《证券日报》记者了解，目前开源证券旗下还有两只影视私募股权基金在运作，而今年预计还将再发行一期，投资《误杀2》和春节档的《你好李焕英》。

20、转让营业部国开证券战略转型迈出关键一步

来源：证券时报网

　　11月16日，国开证券在北京金融资产交易所挂牌转让9家证券营业部资产及相关权益，这标志着国开证券推动战略转型、寻求高质量发展迈出了关键一步。近年来，随着我国资本市场改革不断提速，证券行业进入加速洗牌、优胜劣汰的分化整合期，进行战略调整、打造特色发展格局成为了证券行业的重要任务。在此背景下，国开证券于年明确了新定位，作为开发银行集团的专业化证券平台，国开证券通过聚焦服务国家战略、聚焦开发性金融、聚焦协同集团，不断提升专业化水平和综合金融服务能力，发挥以市场化运作协同开发性金融的功能作用，努力打造服务国家战略、助力实体经济发展、专注于机构客户的特色精品券商。与此同时，国开证券结合行业发展趋势和自身特色确定了优化业务布局、完善协同机制、培育专业队伍、完善风控体系等改革措施。此次营业部挂牌转让，就是国开证券优化业务布局、推动零售业务转型的具体举措之一。

21、中信证券首次透露财富管理转型成效：万以上客户已超12万户

来源：券商中国

　　李勇进在公开演讲中透露，经过2年的财富管理转型探索，中信证券万资产以上财富客户数量逾12万户，较上年末增40%;财富客户资产超1.4万亿，较上年末增50%，其中万资产以上高净值客户数量2.5万户、客户资产超万亿;目前财富配置的投资资产规模超过亿，权益类金融产品保有规模2亿，签约财富账户的资产超过亿。“财富管理转型初见成效。”

22、券商资管逐鹿公募舞台中信证券老将刘琦脱颖而出

来源：金融投资报

　　相比处于聚光灯之下的公募基金经理，券商资管产品的投资经理可能略显低调。但是随着券商大集合公募化改造的持续推进，优秀的券商资管投资经理也逐渐进入投资者视线，中信证券资管投资经理刘琦就是其中一位。数据显示，截至11月13日，其所管理的中信证券红利价值B近一年收益率高达52.11%，这位从业十八年老将的公募首秀引人瞩目。

23、多家券商回应涨薪传闻：未收到通知，投行部可能涨

来源：一财网

　　近日，有市场传闻称，中金公司、中信建投、海通证券等多家头部券商将上调员工薪酬。据传闻，中信证券全面涨薪，申万宏源所有员工固定薪酬上涨30%，投行部门是海通证券内部薪酬涨幅最高的部门。

　　第一财经询问了中信证券、中信建投、兴业证券等多家券商内部人士，均表示暂未听说涨薪。

24、分级基金整改大限临近多家公募修订基金合同

来源：证券时报

　　距离资管新规规定的分级基金整改大限仅剩下1个多月时间，存量分级基金的整改工作也在紧锣密鼓推进之中。

　　昨日，包括华安、中信保诚、兴证全球在内的多家基金公司旗下分级基金集体发布修订基金合同的公告，合同中拟增加A、B两类子份额终止运作的条款，最新修改的基金合同将自年11月19日起生效。

25、互金协会发布《金融业数据要素融合应用研究》

来源：金融时报

　　《报告》建议加快出台《数据安全法》《网络安全等级保护条例》等法律法规，进一步明确同意形式、免责规定等金融业数据要素融合关键节点的规则要求，加强对金融机构、金融科技公司等数据使用方行为的约束。另外，优先支持将普惠金融、绿色金融、科创金融等领域的金融业数据要素融合应用创新纳入金融科技创新监管工具，适时出台金融业数据要素融合应用相关监管规则和标准规范。

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